在中國(guó)式現(xiàn)代化進(jìn)程中，科技創(chuàng)新的重要性日益凸顯。無(wú)論是推動(dòng)高水平科技自立自強(qiáng)，還是加快發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力，原創(chuàng)性、突破性的成果都具有關(guān)鍵意義。然而，創(chuàng)新伴隨試錯(cuò)，探索常常意味著面對(duì)不確定性，失敗往往是難以回避的過(guò)程。尤其在“從0到1”的科技攻關(guān)中，失敗并非偶發(fā)，而是探索中的常態(tài)。這也引發(fā)了一個(gè)現(xiàn)實(shí)問(wèn)題：如何通過(guò)制度設(shè)計(jì)，鼓勵(lì)科研人員大膽探索、理性試錯(cuò)？又如何在評(píng)價(jià)和監(jiān)管中，避免“唯結(jié)果論”的傾向，給予失敗應(yīng)有的理解與空間？
在這一背景下，深圳近日出臺(tái)《科技創(chuàng)新領(lǐng)域?qū)捜菔÷穆毐M責(zé)認(rèn)定工作指引（試行）》，探索對(duì)“合理失敗”情形建立制度化認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)。這份文件被視為在地方治理層面推動(dòng)“寬容失敗”理念落地的一次實(shí)踐嘗試，也為構(gòu)建更加理性、友好的科技創(chuàng)新環(huán)境提供了可供觀(guān)察的樣本。
一、科技創(chuàng)新為何需要“寬容失敗”
1.科技創(chuàng)新天然具有高風(fēng)險(xiǎn)和高度不確定性
科技創(chuàng)新往往不是線(xiàn)性推進(jìn)的過(guò)程，而是充滿(mǎn)探索和反復(fù)試驗(yàn)的路徑。從新材料研發(fā)到人工智能模型訓(xùn)練，再到產(chǎn)品驗(yàn)證落地，每個(gè)環(huán)節(jié)都存在失敗的可能性。如果單一強(qiáng)調(diào)結(jié)果導(dǎo)向，可能會(huì)導(dǎo)致科研人員對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)探索產(chǎn)生顧慮，從而不利于原始創(chuàng)新的發(fā)生。深圳出臺(tái)的《指引》試圖在制度上減少“唯結(jié)果論”帶來(lái)的約束，引導(dǎo)科研人員更加注重探索性工作本身的價(jià)值。
2.失敗常常是成功的中間過(guò)程
全球科技發(fā)展歷史顯示，許多具有突破性的成果都是在反復(fù)失敗中積累經(jīng)驗(yàn)、不斷調(diào)整路徑之后實(shí)現(xiàn)的。例如，SpaceX經(jīng)歷多次失敗才成功完成軌道發(fā)射。國(guó)內(nèi)不少高校和科研機(jī)構(gòu)也面臨類(lèi)似情況，一次失敗項(xiàng)目往往會(huì)影響團(tuán)隊(duì)后續(xù)申報(bào)與資源獲取，不利于形成穩(wěn)定持續(xù)的創(chuàng)新機(jī)制。深圳在《指引》中提出，失敗項(xiàng)目在符合條件下不影響后續(xù)財(cái)政資助申請(qǐng)，體現(xiàn)了對(duì)失敗過(guò)程合理性的制度認(rèn)可，為科研活動(dòng)提供了更具韌性的支持環(huán)境。
3.建立容錯(cuò)政策機(jī)制，有助于服務(wù)國(guó)家戰(zhàn)略目標(biāo)
當(dāng)前國(guó)家正著力強(qiáng)化企業(yè)科技創(chuàng)新主體地位，完善科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)制。在這一背景下，寬容失敗、鼓勵(lì)試錯(cuò)，已成為不少地方政策逐步考慮的重要方向。尤其在面向“卡脖子”技術(shù)的自主攻關(guān)中，適度的制度彈性可能有助于支持長(zhǎng)周期、高不確定性的科技探索。深圳的探索，可視為地方響應(yīng)國(guó)家戰(zhàn)略的一種積極嘗試，也為其他城市提供了有益的政策樣本。
二、城市如何系統(tǒng)構(gòu)建“寬容失敗”的制度體系
1.深圳樣本：從全流程容錯(cuò)到政策閉環(huán)
《指引》對(duì)財(cái)政科技項(xiàng)目中“勤勉盡責(zé)”的五類(lèi)行為和“可免責(zé)”的九種情形進(jìn)行了分類(lèi)認(rèn)定，例如因技術(shù)前沿性導(dǎo)致目標(biāo)未達(dá)成、因外部政策變化而中止項(xiàng)目等情況均被視為合理。與此同時(shí)，文件也明確了不可免責(zé)的情形，例如數(shù)據(jù)造假、利益輸送等，確保制度在寬容失敗的同時(shí)具備必要的邊界控制。在支持機(jī)制上，《指引》允許項(xiàng)目失敗后繼續(xù)申請(qǐng)財(cái)政資助，并鼓勵(lì)團(tuán)隊(duì)在復(fù)盤(pán)基礎(chǔ)上調(diào)整技術(shù)方向或重新設(shè)計(jì)項(xiàng)目路徑。這種制度安排有助于構(gòu)建試錯(cuò)—迭代—再出發(fā)的政策閉環(huán)，從而為科技項(xiàng)目提供更長(zhǎng)周期的成長(zhǎng)空間。
2.廣州、揚(yáng)州、海南探索多樣化路徑
廣州在國(guó)資創(chuàng)投領(lǐng)域嘗試設(shè)定早期項(xiàng)目“可接受失敗”范圍，激勵(lì)投資機(jī)構(gòu)更多關(guān)注早期科技成果的孵化潛力。揚(yáng)州聚焦科技招商環(huán)節(jié)，對(duì)因信息不對(duì)稱(chēng)或市場(chǎng)變化導(dǎo)致的引資失敗提供容錯(cuò)考量，從干部管理角度釋放試錯(cuò)空間。海南則面向青年科研人員設(shè)立“首次失敗免責(zé)”機(jī)制，引導(dǎo)其在探索初期能夠相對(duì)放手嘗試、逐步積累經(jīng)驗(yàn)。這些實(shí)踐從不同制度側(cè)面出發(fā)，體現(xiàn)了“寬容失敗”理念在本地化治理中的多元化路徑，也為構(gòu)建差異化創(chuàng)新生態(tài)提供了實(shí)踐參照。
3.上海、北京、杭州注重構(gòu)建柔性監(jiān)管機(jī)制
北京通過(guò)設(shè)立科技創(chuàng)新容錯(cuò)備忘錄、調(diào)整績(jī)效考核權(quán)重等措施，引導(dǎo)科研活動(dòng)向更加注重過(guò)程管理的方向演化。上海推動(dòng)無(wú)感監(jiān)管與柔性執(zhí)法，試圖減少行政干預(yù)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)的影響。杭州則通過(guò)數(shù)字平臺(tái)實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)的精準(zhǔn)監(jiān)管，建立起從預(yù)警到提醒再到改進(jìn)的清單式執(zhí)法模式，以降低監(jiān)管不確定性帶來(lái)的制度風(fēng)險(xiǎn)。這些城市在提升科研友好型治理環(huán)境方面積累了較多經(jīng)驗(yàn)，其共同特點(diǎn)是強(qiáng)化了監(jiān)管與支持之間的平衡，體現(xiàn)了在鼓勵(lì)探索基礎(chǔ)上的邊界清晰和責(zé)任明確。???
三、從“容錯(cuò)政策”走向“容錯(cuò)生態(tài)”：未來(lái)如何進(jìn)一步拓維
1.從結(jié)果導(dǎo)向邁向過(guò)程賦能
科技項(xiàng)目的評(píng)價(jià)體系有必要從過(guò)度關(guān)注最終產(chǎn)出轉(zhuǎn)向更綜合的過(guò)程性評(píng)估。例如，可考慮將項(xiàng)目的技術(shù)路線(xiàn)創(chuàng)新性、跨學(xué)科融合能力、迭代調(diào)整效率等作為評(píng)估維度之一。同時(shí)，通過(guò)構(gòu)建失敗數(shù)據(jù)資源庫(kù)，將科研過(guò)程中的失敗轉(zhuǎn)化為有組織的經(jīng)驗(yàn)積累，從而提升行業(yè)整體的學(xué)習(xí)效率和資源使用效率。
2.從事后免責(zé)邁向事前減壓
更加成熟的容錯(cuò)機(jī)制應(yīng)具備前置性特征。例如，為高風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目設(shè)立試錯(cuò)預(yù)警機(jī)制、科研責(zé)任備忘錄或引入失敗保險(xiǎn)機(jī)制，能夠在項(xiàng)目前期降低參與者的心理負(fù)擔(dān)。此外，推動(dòng)預(yù)算彈性管理，讓項(xiàng)目根據(jù)實(shí)際推進(jìn)靈活調(diào)整目標(biāo)和資源，也有助于避免形式化執(zhí)行對(duì)項(xiàng)目成效的影響。
3.從城市試點(diǎn)邁向區(qū)域協(xié)同
隨著科研資源和人才的跨區(qū)域流動(dòng)加快，區(qū)域間容錯(cuò)機(jī)制的協(xié)調(diào)也日益重要。可探索建設(shè)跨區(qū)域失敗項(xiàng)目數(shù)據(jù)共享平臺(tái)，逐步統(tǒng)一容錯(cuò)認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)與信用修復(fù)機(jī)制，避免政策斷層對(duì)人才和項(xiàng)目流動(dòng)造成制度障礙。在粵港澳大灣區(qū)等一體化區(qū)域內(nèi)，相關(guān)城市之間的互認(rèn)互補(bǔ)將有助于整體創(chuàng)新效率的提升。
4.從政策設(shè)計(jì)邁向文化沉淀
寬容失敗不僅是制度安排，更是科技文化建設(shè)的一部分。通過(guò)加強(qiáng)公眾科普、舉辦失敗復(fù)盤(pán)公開(kāi)課或設(shè)立創(chuàng)新失敗故事獎(jiǎng)項(xiàng)，可以鼓勵(lì)科研人員分享經(jīng)驗(yàn)，形成以問(wèn)題意識(shí)和探索精神為核心的文化導(dǎo)向。這樣的文化土壤將為科研人員提供更穩(wěn)定的心理預(yù)期和長(zhǎng)期動(dòng)能。
在科技創(chuàng)新過(guò)程中，失敗是常見(jiàn)現(xiàn)象，也是積累與突破的重要環(huán)節(jié)。制度上的寬容，不等同于不設(shè)責(zé)任，而是強(qiáng)調(diào)合理邊界之內(nèi)的探索自由，是對(duì)長(zhǎng)期價(jià)值而非短期結(jié)果的關(guān)注。深圳出臺(tái)《指引》，是在地方層面對(duì)科技治理方式的一次制度化嘗試。從鼓勵(lì)“敢試”到建立“可試”的制度基礎(chǔ)，它體現(xiàn)出城市在支持科技創(chuàng)新方面的治理能力與政策成熟度。在全球競(jìng)爭(zhēng)不斷加劇的背景下，能夠提供科學(xué)容錯(cuò)機(jī)制的創(chuàng)新環(huán)境，將更有可能吸引高質(zhì)量科研資源聚集、激發(fā)前沿技術(shù)突破。真正具有全球競(jìng)爭(zhēng)力的科技城市，必然是在探索中建立規(guī)則，在失敗中孕育突破的地方。只有在那里，失敗不再被視為恥辱，成功才更具說(shuō)服力，創(chuàng)新才有真正的發(fā)生場(chǎng)。
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